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分公司原负责人在外兼职且持有股份华金证券收内蒙古证监局警示函

发布时间： 2023-06-16 10:00:58 来源：中国网财经

【资料图】

中国网财经6月16日讯(记者叶浅苏楠)昨日，内蒙古证监局向华金证券及其内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国发出警示函。

内蒙古证监局表示，经查，其发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。

然而，华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告，反映出公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。

根据相关规定，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司加强合规内控管理，切实履行廉洁从业风险防控主体责任。

同时，内蒙古证监局对华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国发出警示函，并要求二人增强廉洁从业意识，杜绝此类违规行为再次发生。

值得注意的是，据基金业协会官网，内蒙古伯纳程私募基金管理有限公司(以下简称“伯纳程基金”)法定代表人/执行事物合伙人为荆玉，该公司成立于2020年9月1日，登记时间为2021年8月20日，注册资本1100万元，实缴451万元。据天眼查，荆玉在伯纳程基金持股比例为23.28%，吴卫国持股比例为11.08%。

据伯纳程基金官网，公司核心团队共九人。其中，荆玉任执行董事、总经理，吴卫国任监事、投资总监，其余七人中六人有华金证券任职经历，担任职务包括分支机构总经理、机构合规部经理、行政主管等。

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